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美证监会设网站供知情人举报

2011年08月13日 11:06 来源于 财新网
可同时向证监会和公司内部合规部门举报

  【财新网】(特派华盛顿记者 章涛)美国证监会(SEC)8月12日正式推出“举报者网站(whistleblower)”,供了解内情的人士举报违反证券犯规的行为,此举是证监会根据《多德-弗兰克金融监管法案》推出的一项新举措。

  证监会规定举报人只要了解内情即可,并不一定要是违法公司的内部人士,而一旦证监会根据举报信息成功对违法者处以100万美元以上的罚款,志愿举报人将可获得占罚金比例10%-30%的报酬。

  “及早执法对防范证券舞弊和避免投资者损失具有重要意义,这一举报者项目帮助我们实现这一目标。”证监会执行部门主管库萨米(Robert Khuzami)说。

责任编辑:黄山 | 版面编辑:运维组
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