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高盛认罚5.5亿美元

2010年07月16日 11:09 来源于 财新网
承认在CDO销售中信息披露有误,罚款金额为SEC史上最高
  【财新网】(记者 李增新 16日发自美国华盛顿)7月15日下午,美国证监会(SEC)宣布,与高盛公司达成和解,高盛同意支付5.5亿美元罚金,并改善内部治理和经营活动。这一SEC历史上规模最大的罚款协议,如获得法官批准,将使高盛摆脱弊案困扰。

  当天下午,在美国参议院通过金融监管改革法案的消息传出后不久,SEC在其网站上发布了一份新闻稿和两份法庭文件。文件显示,高盛承认,在2007年2月发行Abacus 2007 AC-1合成抵押债务债券(下称合成CDO)的市场推广过程中,所进行的信息披露不完全。特别是高盛错误地在市场推广文件中称基础证券组合“是由ACA Management公司挑选的”,而没有披露保尔森基金公司的参与,而保尔森基金的经济利益恰恰是与CDO的投资方相对立的。”

责任编辑:欧阳斌 | 版面编辑:运维组
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